2017년 자체 종합감사 결과 공개

Ⅰ

감사개요

ㅇ 감사목적

- 기관 직무 전반에 대한 위규사항 점검으로 업무수행 적성성 확보

- 불합리한 관행이나 부패 취약분야를 발굴하여 기관의 운영 리스크를 확인하여 효과적인 내부통제 유도

ㅇ 실시 감사기간 : 2017.11.20.(월)~11.24.(금)

ㅇ 감사 대상기간 : 2016.9.1 ~ 2017.9.31 (1년간)

ㅇ 감사대상 : 울산과학기술원 운영에 대한 직무 전반

- ①기관운영(총무, 인사 등), ②예산⋅회계, ③연구과제 및 연구성과 관리, ④구매계약⋅물품관리, ⑤학생 및 학사관리

ㅇ 감사인원 : 총 6명 (과기정통부 협동감사인, 외부위촉감사인 등)

Ⅱ

감사결과(지적사항 요약)

연번	지적건명	처분요구			비고
		처분 종류	재정상 조치 금액	신분상 조치 인원
1	‣공무 항공 마일리지 관리 부실 - 항공마일리지 등록률 저조하여 공무 항공마일리지가 제대로 관리되고 있지 않음	통보	-	-
2	‣교원 공무국외 승인 부적정 - 교원이 공무외 국외여행으로 신청하여야 할 사안을 공무국외여행으로 신청하였으며, 행정처리과정에서도 중간 결제자의 내부통제가 적절히 이루어지지 않아 해당 여행 건이 공무국외여행으로 처리	통보	-	-
3	‣물품(장비) 반입 반출 관리 미흡 - 물품(기자재)이 공동연구과제 수행 등의 사유로 외부에 반출되면서 적정한 행정절차 누락으로 사후처리 하였고, 일부 장비는 관련 행정절차 누락	시정, 통보
4	‣휴일 실험실 안전관리 미흡 - 휴일에 실험을 하면서 적정한 행정절차을 거치지 않고, 휴일 실험실 안전에 대한 조치가 미흡하며, 휴일에 실험하는 실험설의 통계도 파악되지 않음	개선
5	‣소액 수의계약 과다 실시 - 소액수의 계약 대부분을 수요부서의 추천업체와 계약함으로써 수의계약 비율이 과다하게 높음에 따라 공정한 견적경쟁으로 볼 수 없음	통보
6	‣외부 전문가 활용비 관련 규정 미비 - 연구외 교육 및 행정분야 등 다양한 분야에서 외부전문가 활용이 필요하지만 UNIST에서는 이와 관련된 별도 통합규정에 제정되어 있지 않아, 연구업무 및 연구과제 수행과 관련되어 적용하도록 되어 있는 「기술정보활동비 관리지침」을 적용하여 연구활동과 무관한 교육, 행정분야 등에 적용	개선
7	‣연구수당 합리적 지급 기준 마련 - 연구수당을 지급할때는 합리적인 기준에 의해 지급하여야 함에도, - 연구책임자에 비해 학생연구원의 연구수당 지급비율이 현저히 낮음에 따라 해당과제에 참여한 학생연구원이 합리적인 기준에 근거한 보상금을 지급받았다고 판단하기 어려운 실정임	개선
8	‣창업 보육실 입주자 선정 관련 절차 개선 - 입주선정⋅지원의 공정성, 객관성 확보를 위한 구체적인 세부기준이 없이 단순히 운영위원회 안건상정을 통해 약식 서면 심의로 창업보육실 입자자를 선정함에 따라 선정의 객관성 및 공정성 확보에 미흡	개선	-	-
9	‣대학원 과정 변경에 따른 장학금 부적정 지급 - 석박사통합과정 2명이 석사과정으로 과정변경하면서 초과학기등록자가 되어 수업료를 납부하여야 하나 등록금 감면처리 됨	시정 부서주의 통보	1,536,000	-	이의신청에 의한 처분변경
10	‣학생 징계 중 학점 부여 부적정 - 「학생 징계 지침」제7조(징계처분의 효력)에 따르면 근신 이외의 징계처분을 받은 학생을 처벌을 받은 날로부터 징계처분의 효력이 상실되는 날까지 학생으로서의 모든 권리가 정지하도록 되어 있으나, - 유기정학 받은 학생에게 인텁십 학점을 부과함	시정 통보 부서주의	-	-
11	‣교수강의 및 수업활동 관련 1. 보강관리 불철저 - 교수가 출장 등에 따른 휴강일때는 보강신청서 입력 후 보강을 실시하여야 하나 보강계획서 오류 입력에 따라 실제 강의시간과 보강시간 불일치	통보	-	-
12	2. 출석부 관리 불철저 - 주요한 업무관련 기록물은 관련 규정에 따라 일정기간 보관하여야 하나, 일부 대학원과 학부의 출석부 소홀하게 관리	통보	-	-
13	3. 강의계획서 입력 불철저 -「학사운영규정」및 「대학원 학사운영규정」등에 따라 수강신청기간 2주 전까지 강의계획서를 작성하여 공고하여야 하나 일부 교수가 강의 계획서 입력 및 공고를 하지 않음	통보	-	-
	계	-	1,536,000	-