일상감사 결과공개 (구매업무 처리 부적정)

(감사실, 17.1.9.)

일상감사 결과 시작품 제작 구매 건과 관련하여 내자구매 요령에 의하면, 사용부서인 ◎◎◎◎부는 500만원 이상의 구매건에 대해서는 구매부서에 의뢰하여 구매하는 것이 원칙이나, 사용부서에서 연구책임자의 책임 하에 직접 구매를 진행한 사안에 대한 일상감사 결과를 공개 합니다.

□ 감사개요

ㅇ 감사근거 : 일상감사 실시 지침 (지침 제4호)

ㅇ 감사유형 : 일상감사

ㅇ 감사일자 : 2016.12.14.(수)

ㅇ 감사자 : ▩▩▩

ㅇ 감사대상 : ◎◎◎◎부 ★★★ 교수의 연구 시작품 구매* 건에 대한 지출 결의서

* 「o 개발」을 위한 시작품 구매 (5,995천원)

ㅇ 지적내용 : 우리 원 내자구매 요령에 의거 500만원 이상의 구매 건은 사용부서에서 구매팀으로 구매의뢰를 하여야 하나 사용부서에서 직접 구매를 진행하고 결제를 한 건

□ 감사결과

◦ 신분조치 : 2명 (주의 2명),  행정조치 : 1건 (통보 1건)

[감사결과 요약]

합 계				신분조치				행정조치
총 건수	신분상 조치인원 (명)	재정상 조치금액 (천원)	행정상 조치건 (건)	중징계 (명)	징계 (명)	경고 (명)	주의 (명)	시정 (건)	기관주의 (건)	개선 (건)	통보 (건)
3	2		1				2				1

□ 감사결과

일련번호	건명	처분요구			비고
		처분 종류	재정상 조치금액 (천원)	신분상 조치인원 (명)
1	‣ 구매업무 처리 부적정 - 우리 원 내자구매 요령 제7조(직접구매)에 의하면, 사용부서인 ◎◎◎◎부는 500만원 이상의 구매 건에 대해 구매부서에 구매요청을 의뢰하여 구매하여야 함에도, - ◎◎◎◎부 행정실 ☆☆☆ 사무원은 소속 학부 교수 ★★★이 울주군 상권 활성화를 목적으로 울주군 ▥▥▥▥▥ 재단으로부터 용역을 받은「o 디자인(POP) 개발」연구과제 수행을 위해 현수막 배너 등의 시작품 제작을 위해 5,995,000원을 학부에서 한번에 지출할 수 있다고 교수에게 안내하였고, - 그 결과 해당 교수는 직접 16.11.2. 업체인 ‘ㅅ과 ㅅ’에 시작품 제작의뢰를 하고 16.11.7. 법인카드로 대금 5,995,000원을 결제하여 내자구매요령 제7조를 위반하였음	주의 통보		2

※ 상기 감사처분 요구사항은 해당인의 이의신청 및 재심결과에 따라 변경될 수 있음